优配资证监会开天价罚单，经济日报：“换马甲”违规炒股红线不能碰

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　　近日，证监会发布多则行政处罚决定书，对4名证券从业人员违规买卖股票行为作出严厉处罚。其中，最大罚没金额高达1.59亿元，并实施5年证券市场禁入。

　　证券从业人员违规炒股是个老问题。身处市场最前线，手握信息优势，本应遵纪守法、恪守职业道德，却利用职务之便违规炒股，破坏了市场公平公正规则，损害了其他参与者的普遍利益，其危害不言而喻。对于证券从业人员不得买卖股票，证券法早有明确规定，此次的天价罚单，再次清晰划出证券从业人员的行为底线，敲响了规范执业的警钟。

　　法律明令禁止，监管重拳出击，但总有人明知故犯，究其原因，内部管控的缺位、自我约束的缺乏、守法意识的淡薄等，都是违规炒股乱象屡禁不止的重要缘由。部分从业者不甘于“守着内幕消息过着穷日子”，抱有侥幸心理，借用他人账户、通过层层嵌套的马甲身份入市炒股，试图大捞一笔。要杜绝此类现象的发生，还需找准点、把好脉，对症下药、靶向治本。

　　严威慑才能管得住。监管执法的刚性是资本市场平稳有序运行的根本所在。近年来，监管部门坚持“零容忍”，对违规炒股的打击追溯历史更久、追责处罚更严。未来应继续保持高压态势，一方面充分利用大数据、人工智能等科技手段炼就火眼金睛，提升精准发现能力，让隐蔽违规交易无所遁形。另一方面要抽丝剥茧、一追到底，重点关注违规炒股的背后是否存在内幕交易、市场操纵等行为，一旦发现涉嫌犯罪的，应移尽移、当捕则捕、该诉则诉，以严惩重罚使从业者心生畏惧，不敢越雷池半步。

　　明规矩才可促发展。证券从业人员违规炒股时有发生，反映出部分券商内控管理仍有漏洞。作为资本市场“看门人”，证券公司还应压实主体责任，稳内控、防风险、促合规、强专业，持续完善内部监测、自查自纠及问责机制，对投行、资管、自营等关键岗位员工实施重点监督，严格控制其可获取的信息范围，防止有人因获悉了不该获悉的独家消息而心生贪念。通过健全完善的内部管控体系，在从业人员与股票交易之间筑起一道坚实的隔离墙，从物理空间和操作流程上切断违规交易的可能性，让想伸手的人无从下手。

　　有自律方能利长远。证券从业人员置身信息前沿，坐拥专业优势，这种优越和便利是职业所赋予的，也该用于提升执业水平，而不是变成个人牟利的工具。每一位从业人员都应提高认知：自身的专业素质和职业操守直接关系着市场的公平公正、关系着普通投资者的切身利益，违规炒股不仅是在砸自己的饭碗，也是在毁行业的声誉，损市场的根基。要摒弃侥幸心理，拒绝非法诱惑，时刻绷紧守法合规的弦，让讲规矩、守诚信成为一种行动自觉，努力营造风清气正的市场生态。

　　一个稳定活跃的资本市场，归根结底要靠包括证券从业人员在内的参与各方共同呵护。唯有各负其责、各尽其职，才能夯实市场稳的基础、激发活的动能，护航资本市场健康发展、行稳致远。